課程簡介

Compliance and the Management of Compliance Risk 的基礎知識

    瞭解合規性和與之相關的風險 2021年有哪些重要領域? 誰是合規官和洗錢報告官的利益相關者? 瞭解並降低不合規風險

創建和管理合規性 Risk Management 框架

    了解風險-Management 方法 創建風險方法對業務的影響(正面和負面)Management

合規與企業 Governance

    什麼是公司治理? 它如何與合規互? 誰是利益相關者? 公司治理原則 Management 委員會 守則及指引 公司治理與金融犯罪預防

合規控制和檢查

    監管機構的期望是什麼? 創建合規監控計劃

其他 Financial Crime 注意事項

    洗錢和恐怖主義融資——煥然一新 欺詐 Data Protection 和資訊安全 個人資訊和敏感資訊 Data Protection 政策
賄賂和腐敗 2010年英國反賄賂法
  • 美國《反海外腐敗法》
  • 其他需要考慮的領域
  • 英國脫歐的影響
  • 市場濫用和內幕交易
  • 制裁
  • Financial Crime 在國際業務、離岸中心和高凈值客戶
  • 為什麼金融犯罪分子以國際 Business、離岸中心和高凈值為目標 值得客戶嗎? 從事這項業務的主要風險是什麼?
  • 未來

      今天的合規性及其 Risk Management 熱點在哪裡......?
      21 時間:

    人數


    開始於

    結束於


    Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.

    每位參與者的報價

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