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課程簡介
全球資本市場
- 什麼是“金融市場”
- 當今全球金融市場的歷史發展
- 財經媒體的作用
- 主要資本市場的結構:
- 交易所、清算機構、監管機構
- 現代全球投資激增
- 不同類型的「證券交易所」
- 證券交易所在當今市場中的位置
- 美國、歐洲、中東和亞洲證券交易所
Financial Markets 法規:
- 資本充足率要求
- 巴塞爾協定 I
- 巴塞爾協定II
- 巴塞爾協定III及其影響
- 新產品開發的來源
不同的資產類別及其市場
- 今天在證券交易所交易什麼?
- 股票 – 普通股和優先股
- 債券 – 公司債券和 Government
- 債券 – 固定票息、浮息票和零息票,收益率曲線
- 貨幣市場工具
- 貨幣市場
- 投資者為什麼要購買它們,是什麼讓它們賣出?
- 收入/資本收益
- 各種資產類別之間的關係
- 交易所交易和場外交易市場如何相互關聯
短期貨幣市場
- 存款證
- T 票據
- 貨幣市場
- 貿易票據和BA
- 市場規範和慣例
- 市場參與者
不同類型的聯交所投資者
- 投資者
- 基金經理
- 對沖基金
- 聯交所參與者
- Investment 銀行、股票經紀人、對沖基金和主要經紀商
- 市場內關係 – 行業的買方和賣方
聯交所的角色
- 這些產品在哪裡交易?
- 場外交易市場的重要性
- 證券交易所的過往發展
- 當今市場的主要證券交易所
- 美國、歐洲和亞洲市場及其不同的架構
- 在全球不同證券交易所交易的資產類別
- 主要一級和二級市場
- 紐約、泛歐交易所、倫敦、上海、香港 Kong
- “上市”公司對投資者的吸引力
- 利用證券交易所彙集流動資金及籌集資金
- 融資方式
- “浮動”公司——不同的方法
清算與交收
- 結算及結算風險
- 主要市場的不同結算公約
- 股票、債券及衍生品
- 衍生品清算流程
- 中央對手方 (CCP)
- 向證券交易所提供的CCP服務
- 邊緣
- 證券交易結算流程
- 預結算
- 殖民地
- 潛在問題 – 交易不匹配、結算延遲、交割不良
- 聯交所交收紀律
- “交易的生命週期”——從交易到結算的過程如何聯繫起來
- 國際中央證券存管機構 (ICSD) 和中央證券存管機構 (CSD) 的作用 – LCH.Clearnet、Euroclear、Crest、Clearstream International、DTC
保管
- 託管人在股票市場中的作用
- 安頓和保管
- 收入收集和公司行動
- 現金管理和資金交易
- 附加服務
- 會計學
- 股票借貸和抵押品管理
- 受託人服務
- 估價報告
備選方案 Investments
- 什麼是另類投資?
- 結構性產品 - 風險與回報
- 對沖基金 - 風險與控制
- 風險投資估值問題、風險與控制
- 私募股權/天使融資
- 衍生工具在資產中的使用 Management
- 場外交易與ETD
- 資產中使用的衍生品類型 Management
- 期貨
- 選項
- 與衍生品相關的風險和控制,包括檔、估值和報告問題
股權投資報價的Management
- 與購買證券相關的風險
- 與管理證券相關的風險
- 與公司行為相關的風險
- 引用的股權投資定價
- 主要風險來源
- 股權投資的一般控制
- 與國際股票市場相關的風險
固定收益投資報價的Management
- 與收購和出售固定收益證券相關的風險
- 評級的使用和相關風險問題
- 與固定收益證券定價相關的風險
- 企業固定收益處理中的風險和控制
- 與 Government Securities 相關的風險
- 主權風險評級
- 政府證券的估值
- 主權債券處理中的風險和控制
投資環球市場的市場及信貸風險
- 市場風險
- VAR計算
- 市場風險建模
- 信貸風險
- 衡量信用風險
- 全球市場風險
- 貨幣市場風險
- 場外交易風險
- 匯兌風險
14 時間:
客戶評論 (1)
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.