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課程時長 21 時間:
課程簡介
合規與合規風險管理基礎
- 理解合規及其相關風險
- 哪些是重要領域?
- 誰是合規官與洗錢報告官的利益關係人?
- 理解並緩解未遵循合規的風險
建立与管理合規風險管理架構
- 理解風險管理方法
- 建立風險管理方法對業務的正向與負向影響
合規與企業治理
- 什麼是企業治理?
- 它如何與合規相互作用?
- 誰是利益關係人?
- 企業治理原則
- 管理委員會
- 行為準則與指引
- 企業治理與金融犯罪預防
合規控制與檢查
- 監管機構的期望是什麼?
- 建立合規監控方案
其他金融犯罪考量
- 洗錢與恐怖主義融資 – 新的視角
- 詐欺
- 資料保護與資訊安全
- 個人及敏感資訊
- 資料保護政策
- 賄賂與腐敗
- 英國2010年反賄賂法 (UK Bribery Act 2010)
- 美國海外反腐敗法 (USA Foreign & Corrupt Practices Act)
- 其他需考量的領域
- 英國脫歐 (Brexit) 的影響
- 市場操縱與內線交易
- 制裁
國際業務、離岸中心及高淨值客戶中的金融犯罪
- 為什麼金融犯罪者 targeting 國際業務、離岸中心及高淨值客戶?
- 從事此類業務的主要風險是什麼?
未來展望
- 目前合規及其風險管理的焦點在哪裡……?
客戶評論 (2)
培訓師非常樂於助人。
Attila - Lifial
課程 - Compliance and the Management of Compliance Risk
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I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
課程 - Compliance and the Management of Compliance Risk
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