課程簡介

合規與合規風險管理基礎

  • 理解合規及其相關風險
    • 哪些是重要領域?
    • 合規官和反洗錢報告官的利益相關者是誰?
    • 理解並減輕不合規的風險

創建與管理合規風險管理框架

  • 理解風險管理方法
  • 風險管理方法對業務的積極和消極影響

合規與公司治理

  • 什麼是公司治理?
  • 它與合規如何互動?
  • 利益相關者是誰?
  • 公司治理原則
  • 管理委員會
  • 準則與指南
  • 公司治理與金融犯罪預防

合規控制與檢查

  • 監管機構期望什麼?
  • 創建合規監控計劃

其他金融犯罪考慮

  • 洗錢與恐怖融資——新視角
  • 欺詐
  • 數據保護與信息安全
    • 個人與敏感信息
    • 數據保護政策
  • 賄賂與腐敗
    • 2010年英國反賄賂法
    • 美國《海外反腐敗法》
    • 其他需要考慮的領域
  • 英國脫歐的影響
  • 市場濫用與內幕交易
  • 制裁

國際業務、離岸中心與高淨值客戶中的金融犯罪

  • 爲什麼金融犯罪分子會瞄準國際業務、離岸中心和高淨值客戶?
  • 開展此類業務的主要風險是什麼?

未來展望

  • 當今合規及其風險管理的熱點在哪裏?
 21 時間:

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