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 課程時長 21 時間:

課程簡介

合規與合規風險管理基礎

  • 理解合規及其相關風險
    • 哪些是重要領域?
    • 誰是合規官與洗錢報告官的利益關係人?
    • 理解並緩解未遵循合規的風險

建立与管理合規風險管理架構

  • 理解風險管理方法
  • 建立風險管理方法對業務的正向與負向影響

合規與企業治理

  • 什麼是企業治理?
  • 它如何與合規相互作用?
  • 誰是利益關係人?
  • 企業治理原則
  • 管理委員會
  • 行為準則與指引
  • 企業治理與金融犯罪預防

合規控制與檢查

  • 監管機構的期望是什麼?
  • 建立合規監控方案

其他金融犯罪考量

  • 洗錢與恐怖主義融資 – 新的視角
  • 詐欺
  • 資料保護與資訊安全
    • 個人及敏感資訊
    • 資料保護政策
  • 賄賂與腐敗
    • 英國2010年反賄賂法 (UK Bribery Act 2010)
    • 美國海外反腐敗法 (USA Foreign & Corrupt Practices Act)
    • 其他需考量的領域
  • 英國脫歐 (Brexit) 的影響
  • 市場操縱與內線交易
  • 制裁

國際業務、離岸中心及高淨值客戶中的金融犯罪

  • 為什麼金融犯罪者 targeting 國際業務、離岸中心及高淨值客戶?
  • 從事此類業務的主要風險是什麼?

未來展望

  • 目前合規及其風險管理的焦點在哪裡……?

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