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課程簡介

機構模組:盡職調查的基礎

  • 金融機構盡職調查框架概覽
  • 治理架構、問責機制與報告路線
  • 與風險管理及內部控制系統的整合
  • 使盡職調查與組織策略及合規文化保持一致

管理模組:領導與監督

  • 董事會與高層管理階層在合規監督中的職責
  • 建立合規委員會與問責機制
  • 績效監控、事件升級與糾正行動規劃
  • 倫理領導與決策框架

行銷與銷售模組:倫理行為與客戶透明度

  • 在客戶獲取與行銷活動中進行盡職調查
  • 管理利益衝突並確保揭露資訊的透明度
  • 確保客戶溝通中的資料保護與同意機制
  • 監控銷售實務以符合合規要求並降低聲譽風險

技術模組:營運與資料盡職調查

  • 繪製資料流向並識別敏感資訊
  • 評估系統控制與網路安全態勢
  • 將技術風險評估整合至合規審查中
  • 用於盡職調查資料收集與匯報的工具與自動化

財務模組:財務誠信與風險分析

  • 評估財務表現、償付能力與流動性指標
  • 評估交易對手與供應商之財務穩定性
  • 金融犯罪預防:AML、CFT 及制裁篩查
  • 詐欺偵測、內部稽核與警示指標

法律與監管模組:CRS、FATCA 與全球合規義務

  • 理解共同匯報標準(CRS)與 FATCA 要求
  • 稅務居住身分、指標搜尋及自我申報的盡職調查
  • 關鍵法律框架:OECD、MCAA 及國內實施細則
  • 管理罰款、補救措施與匯報義務

環境、健康與安全及商業誠實模組

  • 將 ESG 整合至盡職調查實務中
  • 財務與營運活動中的健康與安全合規
  • 商業誠實政策與反貪腐措施
  • 匯報永續性風險與合規缺口

資訊技術模組:資料治理與安全合規

  • IT 治理框架與數位風險管理
  • 資料完整性、保留與可追溯性標準
  • 數位轉型與人工智慧採用中的監管合規
  • 事件回應、災害復原與韌性規劃

整合模組:治理、風險與稽核準備度

  • 整合跨部門的盡職調查發現
  • 建立整合性合規儀表板與匯報框架
  • 準備外部稽核與監管機構檢查
  • 制定持續改進與培訓計畫

案例研究與實作演練

  • 審查與分類樣本客戶及供應商盡職調查檔案
  • 模擬多模組風險評估情境
  • 制定糾正行動與監控計畫

總結與後續步驟

最低要求

  • 理解金融合規與風險管理流程
  • 熟悉基本稅務、監管或反洗錢/客戶盡職調查(AML/KYC)概念
  • 具備客戶入帳或治理相關職務經驗者佳

目標受眾

  • 合規與風險管理人員
  • 法律與稽核專業人員
  • 參與盡職調查流程的營運、財務及資訊技術經理
 21 小時

人數


每位參與者的報價

客戶評論 (3)

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