課程簡介

介紹

金融行動特別工作組概覽

  • FATF的歷史和目標
  • 結構和成員
  • 在全球AML/CFT標準中的作用

理解FATF的建議

  • 對金融行動特別工作組40項建議的詳細審查
  • 關鍵概念:基於風險的方法、技術合規性和有效性

相互評價簡介

  • 相互評估的目的和重要性
  • 相互評價過程的關鍵階段

為相互評估做準備

  • 預審活動和國家協調
  • 國家評估小組的作用
  • 收集和組織相關數據和檔

評估技術合規性

  • 技術符合性標準的詳細說明
  • 為合規評估收集證據

成效評估

  • 瞭解效果評級
  • 評估結果:直接結果和核心問題

規劃和進行現場訪問

  • 制定現場訪問計劃
  • 有效訪談和數據收集的技巧
  • 角色扮演練習和模擬面試

持份者參與

  • 與政府機構、金融機構和其他利益相關者接觸
  • 確保合作和透明度
  • 應對挑戰和衝突

起草相互評估報告

  • 報告的結構和組成部分
  • 撰寫清晰簡潔的調查結果

審核和反饋流程

  • 金融行動特別工作組全體會議和審查進程
  • 處理反饋並進行修訂
  • 確保最終報告的質量和準確性

跟進和監測

  • 瞭解後續流程
  • 準備後續評估和進度報告
  • 實施建議並進行改進

持續改進和最佳實踐

  • 從過去的評估中吸取教訓
  • 分享最佳實踐和經驗
  • 制定行動計劃,確保持續的合規性和有效性

先進的分析技術

  • 數據分析和解釋,以便相互評估
  • 使用技術和工具進行數據管理和報告

摘要和後續步驟

最低要求

  • 反洗錢 (AML) 和反恐融資 (CFT) 原則和實務的基礎知識

觀眾

  • 合規官
  • 政策制定者
  • 評審
  • 法律專業人士
 21 時間:

人數


每位參與者的報價

客戶評論 (3)

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