AML/CTF治理與風險監督培訓培訓

受眾

所有需要具備 AML/CTF 實用知識及其防範措施，並了解其他相關且現代的金融犯罪議題的高階主管；

課程形式

結合以下內容：

• 引導式討論
• 簡報展示
• 案例研究
• 實例

課程目標

完成本課程後，學員將能夠：

• 說明如何防範 AML 和 CTF
• 理解 AML 和 CTF 的主要面向，及其如何適用於其公司以及為打擊這些問題而採取的國家和國際努力
• 定義公司和員工應如何保護自己免受洗錢和恐怖主義融資風險
• 詳細說明公司可能成為洗錢和恐怖主義融資目標的方式，並解釋哪些「紅色警報」有助於識別、預防和報告任何（可疑或實際）犯罪活動
• 了解金融犯罪的一些其他「熱點」

此課程為在多倫多舉行的由講師帶課的培訓，亦可提供其他地區的交付選項，專為希望提升以清晰、自信及負責任態度領導困難對話的經理與領導者設計。

完成本培訓後，學員將能夠：

• 結構化高影響力對話
• 建設性地處理緊張與偏離問題
• 提升團隊信任與責任感
• 在压力下保持清晰領導

企業 IT 治理對於將技術計劃與商業策略保持一致、確保價值交付及管理風險至關重要。

此由講師指導的即時培訓（線上或線下）針對希望加深對治理框架、價值交付及風險管理理解的高級 IT 治理專業人員，並協助其準備高級認證考試。

完成本培訓後，參與者將能夠：

• 運用治理框架，使 IT 與商業目標保持一致。
• 透過戰略投資和收益實現，優化價值交付。
• 評估並緩解企業風險，包括新興風險。
• 制定 IT 資源優化及採購決策策略。

課程格式

• 互動式講座與討論。
• 大量練習與實作。
• 在即時實驗室環境中進行實作實施。

課程客製化選項

• 如需此課程的客製化培訓，請聯繫我們以安排。

• 深入了解董事的角色、職責與法律義務。
• 強化策略規劃與決策能力。
• 建立有效的治理機制、政策體系及監督架構。
• 制定嚴謹的董事會程序與報告實務。
• 透過結構化的後續追蹤流程，監控組織表現。
• 提升董事會效能、問責機制以及利害關係人的參與度。

本課程提供清晰且實用的 Incoterms® 2020 規則理解，說明其如何定義買賣雙方在國際貿易中的責任，以及如何在實務交易中正確應用這些規則。透過互動討論與案例研究，學員將學習如何為自身需求選擇合適的 Incoterm、避免常見錯誤，並確保運輸過程順利且無爭議。

課程概覽

全球各地監管機構正日益將銀行的承擔風險量與其必須持有的資本量聯繫起來，銀行和金融服務業也越來越依賴基於風險的管理實務。隨著銀行、其產品、法規以及全球市場變得越來越複雜，有效的風險管理面臨著不斷增加的挑戰。過去五年的銀行危機提供了一個重要教訓：風險具有高度整合性，因此要高效管理這些風險，銀行必須理解它們之間的互動關係。

課程主要特色包括：

• 解釋當前的基於風險之監管法規
• 詳細審查銀行面臨的主要風險
• 採用企業級方法整合整個組織的風險管理的行業最佳實務
• 運用治理技巧建立集團-wide 的文化，確保每位成員都積極參與管理風險，以符合銀行的戰略目標
• 風險經理未來可能面臨的挑戰。

課程將廣泛使用案例研究，探索、檢視並強化五天期間涵蓋的概念和想法。課程中將引用銀行的歷史事件，說明它們如何未能管理風險，以及採取何種行動可避免損失。

課程目標

本課程的目標是幫助銀行管理层提供適當的整合策略，以應對今日國際銀行環境中複雜多變的風險和法規。具體而言，本課程旨在讓高級管理層理解：

• 金融業的主要風險以及主要的國際風險監管法規
• 如何在最大化回報的同時管理銀行的資產與負債
• 不同類型風險之間的互動關係，以及銀行如何採用整合性方法進行管理
• 公司治理及管理利害相關者多元化利益的的最佳實務方法
• 如何建立風險治理文化，作為減少不必要風險承擔的工具。

適用對象

本課程適合初次接觸整合性風險管理的學員、負責戰略風險管理的高級管理層，或希望進一步了解企業風險管理的人士。以下群體將受益匪淺：

• 董事會層級的銀行管理人員
• 高級經理
• 高級風險經理和 Analysts
• 負責戰略風險管理的高級董事和風險經理
• 內部審計人員
• 法規與合規人員
• 財務專業人士
• 資產與負債經理和分析師
• 監管機構與監督專業人士
• 為銀行及風險管理行業提供服務的供應商與顧問
• 公司治理與風險治理經理。

董事與監事領導力課程旨在強化董事及監事的領導力與治理能力。

此課程由講者現場指導，可線上或線下進行。對象為希望提升董事層級領導力、治理及決策能力的董事、高管與監事。

完成本培訓後，學員將能夠：

• 理解董事與監事的法律、道德與戰略職責。
• 運用良好治理原則以提升組織績效。
• 促進董事會內的有效溝通與協作。
• 在高管層級應對危機並管理風險。

課程形式

• 互動式講授與引導討論。
• 案例研究與角色扮演練習。
• 小組活動與情境分析。

課程客製化選項

• 如需為此課程申請客製化培訓，請聯繫我們以安排。

本課程由導師親自授課，採台灣（線上或<線下>）直播形式進行，目標對象為希望提升領導力、治理能力與決策能力的初階至高階董事會成員及董事。

完成本培訓後，學員將能夠：

• 理解董事的主要職責與法律責任。
• 建立有效的治理結構與董事會互動機制。
• 增強戰略決策與風險管理能力。
• 改善董事會層級的溝通、領導力與倫理決策。

此種台灣（線上或線下）由講師主導的互動式培訓，對象為 transitioning into leadership roles 的經理、主管及技术專業人員，協助他們運用結構化的領導框架和溝通工具，強化權威行使、任務委派及團隊績效。

參與者在本課程結束時將能夠：

• 定義並應用明確的領導權威與問責機制於其職權範圍內。
• 有效委派任務及成果，同時維持績效監督。
• 進行結構化、直接且建設性的績效對話。
• 清晰傳達期望值以提升參與度及跨部門一致性。